En general, el concepto de cumplimiento significa ajustarse a una norma, como una especificación, política, norma o ley. El cumplimiento normativo (se emplea también el término en inglés "compliance" aunque se está comenzando a recuperar deontología como sinónimo) describe los objetivos que las organizaciones aspiran alcanzar, con el objeto de asegurarse de que conocen sus objetivos y toman las medidas necesarias para cumplir con las leyes, políticas y reglamentos pertinentes.[1] Debido al creciente número de regulaciones y a la necesidad de transparencia operativa, las organizaciones están adoptando cada vez más el uso de conjuntos consolidados y armonizados de controles de cumplimiento.[2] Este enfoque se utiliza para garantizar que todos los requisitos de gobernanza necesarios puedan cumplirse sin una duplicación innecesaria de esfuerzos y actividades de los recursos.
El compliance se construye sobre el concepto de "cultura de cumplimiento empresarial" y consiste en un mecanismo o procedimiento para prevenir incumplimientos, irregularidades o infracciones dentro de las organizaciones. El compliance no se reduce únicamente a la mera adopción formal de un código ético o de buenas prácticas, sino que debe implantarse como un proceso o mecanismo compuesto por la elaboración de un mapa o diagnóstico de riesgos, un código de buenas prácticas publicado y aceptado por todos los integrantes de la organización, un canal de denuncias para advertir cualquier incumplimiento, un responsable de cumplimiento (compliance officer) que supervise el buen funcionamiento del sistema, que verifique y responda las denuncias y, sobre todo, que implemente una capacitación continua de toda la organización sobre el funcionamiento, implicaciones y consecuencias del sistema de compliance.
La ventaja de una organización que adopta mecanismos eficientes de compliance es la posibilidad de utilizarlo como atenuante o eximente de responsabilidad penal, administrativa e incluso civil. Muchas compañías aseguradoras vienen exigiendo la implantación de sistemas de compliance en sus pólizas para empresas, administradores y directivos.[3]
Algunas organizaciones especializadas locales o internacionales como la Sociedad Americana de Ingenieros Mecánicos (ASME) también desarrollan estándares y códigos de regulación. De esta manera, proporcionan una amplia gama de reglas y directivas para garantizar la conformidad de los productos con las normas de seguridad, protección o diseño.[5]
En la Unión Europea se ha aprobado la Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la UE, más conocida como Directiva Whistleblowing. Mediante esta Directiva se obliga a implantar canales de denuncia internos y ofrecer protección a los denunciantes.
Existen otras regulaciones que se aplican en diferentes campos, tales como PCI DSS, GLBA, FISMA, Joint Commission y HIPAA. En algunos casos, otros marcos de cumplimiento (como COBIT) o estándares (NIST) informan sobre cómo cumplir con las regulaciones.
Referencias
Compliance, Technology, and Modern Finance, 11 Journal of Corporate, Financial & Commercial Law 159 (2016)
Silveira, P., Rodriguez, C., Birukou, A., Casati, F., Daniel, F., D'Andrea, V., Worledge & C., Zouhair, T. (2012), Aiding Compliance Governance in Service-Based Business Processes, IGI Global, pp. 524-548.
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Boiler and Pressure Vessel Inspection According to ASME
[1]Crespo,C. Automatización del Compliance, según ISO 37301. Septiembre 2021 6. Crespo, C. Automatización del Compliance, bajo estándares ISO 37301. Septiembre 2021 www.icloudcompliance.com
Datos:Q626741
Marcha 04, 2022
cumplimiento, normativo, general, concepto, cumplimiento, significa, ajustarse, norma, como, especificación, política, norma, cumplimiento, normativo, emplea, también, término, inglés, compliance, aunque, está, comenzando, recuperar, deontología, como, sinónim. En general el concepto de cumplimiento significa ajustarse a una norma como una especificacion politica norma o ley El cumplimiento normativo se emplea tambien el termino en ingles compliance aunque se esta comenzando a recuperar deontologia como sinonimo describe los objetivos que las organizaciones aspiran alcanzar con el objeto de asegurarse de que conocen sus objetivos y toman las medidas necesarias para cumplir con las leyes politicas y reglamentos pertinentes 1 Debido al creciente numero de regulaciones y a la necesidad de transparencia operativa las organizaciones estan adoptando cada vez mas el uso de conjuntos consolidados y armonizados de controles de cumplimiento 2 Este enfoque se utiliza para garantizar que todos los requisitos de gobernanza necesarios puedan cumplirse sin una duplicacion innecesaria de esfuerzos y actividades de los recursos El compliance se construye sobre el concepto de cultura de cumplimiento empresarial y consiste en un mecanismo o procedimiento para prevenir incumplimientos irregularidades o infracciones dentro de las organizaciones El compliance no se reduce unicamente a la mera adopcion formal de un codigo etico o de buenas practicas sino que debe implantarse como un proceso o mecanismo compuesto por la elaboracion de un mapa o diagnostico de riesgos un codigo de buenas practicas publicado y aceptado por todos los integrantes de la organizacion un canal de denuncias para advertir cualquier incumplimiento un responsable de cumplimiento compliance officer que supervise el buen funcionamiento del sistema que verifique y responda las denuncias y sobre todo que implemente una capacitacion continua de toda la organizacion sobre el funcionamiento implicaciones y consecuencias del sistema de compliance La ventaja de una organizacion que adopta mecanismos eficientes de compliance es la posibilidad de utilizarlo como atenuante o eximente de responsabilidad penal administrativa e incluso civil Muchas companias aseguradoras vienen exigiendo la implantacion de sistemas de compliance en sus polizas para empresas administradores y directivos 3 Estandares y regulacion EditarLa Organizacion Internacional de Normalizacion ISO produce normas internacionales como ISO IEC 27002 La Comision Electrotecnica Internacional IEC elabora normas internacionales en el area de la electrotecnologia La norma ISO 19600 proporciona un recordatorio de como el cumplimiento y el riesgo deben operar juntos como colegas que comparten un marco comun con algunos matices para explicar sus diferencias 4 Algunas organizaciones especializadas locales o internacionales como la Sociedad Americana de Ingenieros Mecanicos ASME tambien desarrollan estandares y codigos de regulacion De esta manera proporcionan una amplia gama de reglas y directivas para garantizar la conformidad de los productos con las normas de seguridad proteccion o diseno 5 En la Union Europea se ha aprobado la Directiva UE 2019 1937 relativa a la proteccion de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la UE mas conocida como Directiva Whistleblowing Mediante esta Directiva se obliga a implantar canales de denuncia internos y ofrecer proteccion a los denunciantes Existen otras regulaciones que se aplican en diferentes campos tales como PCI DSS GLBA FISMA Joint Commission y HIPAA En algunos casos otros marcos de cumplimiento como COBIT o estandares NIST informan sobre como cumplir con las regulaciones Referencias Editar Compliance Technology and Modern Finance 11 Journal of Corporate Financial amp Commercial Law 159 2016 Silveira P Rodriguez C Birukou A Casati F Daniel F D Andrea V Worledge amp C Zouhair T 2012 Aiding Compliance Governance in Service Based Business Processes IGI Global pp 524 548 Vazquez de Castro E 2020 Compliance y contrato de seguro privado Thomson Reuters Aranzadi ISBN 978 84 1345 414 6 Tattam David Compliance Risk Management Protecht Risk Management Insights Consultado el 27 de marzo de 2015 Boiler and Pressure Vessel Inspection According to ASME 1 Crespo C Automatizacion del Compliance segun ISO 37301 Septiembre 2021 6 Crespo C Automatizacion del Compliance bajo estandares ISO 37301 Septiembre 2021 www icloudcompliance com Datos Q626741 Obtenido de https es wikipedia org w index php title Cumplimiento normativo amp oldid 140209560, wikipedia, wiki, leyendo, leer, libro, biblioteca,
